Atender a auditoria externa

Para quem atende o auditor externo.

A lista PBC é a lista de documentos que o auditor pede à empresa. No TOPO, cada item da lista vira uma atividade, com responsável, prazo, evidências e comentários, e passa pela revisão e aprovação como em Gerar o cronograma do mês.

Passo a passoCopiar link da seção

1. No menu Auditoria Externa, abra "Checklist de Auditoria" e abra o checklist da empresa.
2. Clique em "Importar" e suba a planilha PBC que o auditor enviou. A tela de importação tem o modelo para baixar.
3. Em "Gerar Cronograma de Auditoria", escolha a competência e gere as atividades.
4. Em "Controle de Atividades", cada responsável anexa os documentos e envia para revisão.
5. Acompanhe prazos e andamento em "Dashboard", no menu do módulo. Para ver os itens parados há mais tempo, abra "Aging de pendências" no menu do módulo. Veja Aging de pendências e vencimentos.

ExemploCopiar link da seção

O auditor da Alfa Comércio Ltda. manda a planilha PBC de 2026 com 85 itens. O item 12 pede "Extratos bancários de agosto". Na importação, ele vira uma atividade com o "ID de Auditoria" 12, responsável Ana e prazo 15/09/2026. A Ana anexa os extratos de 08/2026 e envia para revisão.

Quando der erradoCopiar link da seção

• "Arquivo é obrigatório". Selecione a planilha antes de importar.
• "Colunas obrigatórias não encontradas: ..." A mensagem lista as colunas que faltam e as que o TOPO encontrou. Baixe o modelo, copie os dados para ele e importe de novo.
• "Arquivo não contém itens de linha válidos". A planilha chegou sem nenhuma linha aproveitável. Confira se os itens estão abaixo do cabeçalho do modelo.